Indagini penali transfrontaliere nei Paesi Bassi: i vostri diritti e la vostra difesa

Un'indagine penale transfrontaliera è un caso in cui il sospettato, le prove o il denaro si trovano in più di un paese. Le autorità necessitano quindi di uno strumento come l'assistenza giudiziaria reciproca, un mandato di indagine europeo o un mandato di arresto per poter operare oltre confine e, se i Paesi Bassi sono uno dei paesi coinvolti, si applica la procedura penale olandese.

La Procura (Openbaar Ministerie) decide se procedere con l'azione penale, il giudice istruttore (rechter-commissaris) autorizza e supervisiona le misure coercitive più severe, e hai il diritto di rimanere in silenzio e di essere assistito da un avvocato fin dal primo interrogatorio di polizia. Le norme sulla giurisdizione sono contenute nel Codice penale (Wetboek van Strafrecht), mentre le norme sulla collaborazione sono contenute nel Libro 5 del Codice di procedura penale (Wetboek van Strafvordering).

La maggior parte delle persone coinvolte in un caso internazionale non viene arrestata all'alba. Più spesso ricevono una citazione a comparire come testimoni, scoprono di avere un conto bancario congelato, vengono a sapere che un procuratore straniero ha richiesto alla polizia olandese i loro dati, oppure vengono fermate a una frontiera perché un altro Stato ha diramato un allarme. Ciò che si fa in quei primi giorni determina l'esito del caso.

Quando si applica il diritto penale olandese ai reati commessi all'estero?

Il diritto penale olandese si applica in primo luogo ai reati commessi sul territorio olandese, ai sensi dell'articolo 2 del Codice penale. Tale regola territoriale va oltre quanto sembri: un reato si considera commesso nei Paesi Bassi se una qualsiasi parte della condotta o dei suoi effetti ha avuto luogo qui. Un server in AmsterdamUn conto bancario olandese utilizzato per ricevere fondi, una società olandese a cui è stata emessa una fattura nell'ambito di una frode, o una vittima residente nei Paesi Bassi, possono ciascuno di questi elementi ricondurre un caso alla giurisdizione olandese, anche quando nessuno dei soggetti coinvolti ha mai messo piede nel paese.

Il Codice penale aggiunge anche motivi di giurisdizione di natura personale. Ai sensi dell'articolo 7, il diritto penale olandese si applica a un cittadino olandese che commette un reato all'estero, a condizione che l'atto sia punibile sia secondo la legge olandese che secondo la legge del paese in cui è stato commesso. Tale requisito della doppia incriminazione rappresenta il filtro pratico: una condotta che era lecita nel paese in cui è stata commessa generalmente non può essere perseguita qui per questo motivo, sebbene il Codice estenda la giurisdizione ai residenti per un elenco definito di reati gravi. L'articolo 5 funziona in senso inverso e copre i reati commessi all'estero contro un cittadino olandese, ma solo per i reati che prevedono una pena massima legale di almeno otto anni, anche in questo caso soggetta al principio della doppia incriminazione.

Il principio opposto a quello della giurisdizione è il divieto di essere processati due volte. L'articolo 68 del Codice penale olandese vieta un secondo procedimento giudiziario nei Paesi Bassi dopo una sentenza definitiva, e l'articolo 54 della Convenzione di attuazione dell'Accordo di Schengen estende tale protezione a tutti gli Stati partecipanti: una volta che un caso è stato definitivamente definito in uno di essi, e la pena è stata eseguita o non è più esigibile, gli altri Stati non possono più perseguire gli stessi fatti. L'articolo 50 della Carta dei diritti fondamentali dell'Unione europea sancisce lo stesso principio a livello dell'Unione. Dimostrare tempestivamente che un precedente caso estero è stato definitivamente definito è una delle difese più solide disponibili in una questione transfrontaliera, e spesso viene trascurata.

Come fanno le autorità straniere a ottenere prove nei Paesi Bassi?

Le autorità straniere non possono condurre indagini sul territorio olandese; devono richiederle, e il Libro 5 del Codice di procedura penale stabilisce le modalità. Il Titolo 1 di tale Libro disciplina la classica assistenza giudiziaria reciproca: una richiesta da parte di uno Stato estero viene valutata dalla Procura della Repubblica, le misure coercitive vengono utilizzate solo se il reato sottostante le giustificherebbe anche in un caso olandese, e una richiesta viene respinta qualora sia in contrasto con la legge olandese o con gli obblighi derivanti dai trattati internazionali dei Paesi Bassi. Le richieste vengono inoltrate tramite i centri regionali di assistenza giudiziaria internazionale e il centro nazionale che li coordina, e non direttamente a una stazione di polizia locale.

Nell'ambito dell'Unione Europea, lo strumento ordinario è ora il mandato investigativo europeo (ECI), anziché la precedente rogatoria internazionale. È stato introdotto dalla Direttiva 2014/41/UE e recepito nel Titolo 4 del Libro 5 del Codice di procedura penale. Un'autorità emittente di uno Stato membro ordina una specifica misura investigativa, un pubblico ministero olandese la riconosce e ne organizza l'esecuzione, e i motivi di rifiuto sono limitati ed elencati. La Direttiva stabilisce tempistiche rigorose: una decisione sul riconoscimento entro trenta giorni dal ricevimento e l'esecuzione entro novanta giorni da tale decisione, con termini più brevi in ​​caso di urgenza. In pratica, un'udienza, una perquisizione domiciliare o una richiesta di informazioni bancarie nei Paesi Bassi possono essere organizzate per un pubblico ministero straniero nel giro di poche settimane.

Dal 18 agosto 2026 si è aperta un'ulteriore possibilità. Il Regolamento (UE) 2023/1543 relativo agli ordini europei di produzione e conservazione dei dati consente a un'autorità giudiziaria di uno Stato membro di notificare un ordine direttamente a un fornitore di servizi che opera nell'Unione, bypassando le autorità dello Stato in cui i dati sono archiviati. I dati relativi agli abbonati e al traffico, e in casi specifici i dati relativi ai contenuti, devono essere prodotti entro dieci giorni, o entro otto ore in caso di emergenza. Per chiunque si trovi coinvolto in un caso che riguardi messaggistica, e-mail o account cloud, ciò riduce considerevolmente la distanza tra un'indagine estera e i propri dati.

Gli organismi di cooperazione affiancano questi strumenti. Un team investigativo congiunto consente a procuratori e investigatori di due o più Stati di condurre un'unica indagine in base a un accordo che stabilisce quale legge si applica a quale atto. Eurojust ed Europol, entrambe con sede all'Aia, coordinano i casi e si scambiano informazioni, mentre il Procuratore europeo indaga e persegue le frodi che ledono il bilancio dell'Unione tramite procuratori delegati negli Stati partecipanti, compresi i Paesi Bassi. Una difesa che considera ogni giurisdizione come una questione separata tende a essere un passo indietro rispetto a un'indagine che è già condotta come un'unica entità.

Quali sono i tuoi diritti quando la polizia olandese ti interroga?

Una volta che sussiste un ragionevole sospetto che tu abbia commesso un reato, diventi un sospettato ai sensi dell'articolo 27 del Codice di procedura penale e, in tal caso, si applicano regole diverse rispetto a quelle previste per un testimone. Prima di qualsiasi domanda sul tuo coinvolgimento, l'ufficiale che ti interroga deve avvertirti che non sei obbligato a rispondere, ai sensi dell'articolo 29 del Codice. Tale diritto al silenzio non è una mera formalità: nei casi transfrontalieri, le dichiarazioni rese in anticipo e senza aver consultato un esperto vengono regolarmente considerate attendibili in un secondo Paese, dove le stesse parole possono assumere un significato giuridico completamente diverso.

L'articolo 28 del Codice penale garantisce a ogni sospettato il diritto di essere assistito da un avvocato. Dall'entrata in vigore della Direttiva 2013/48/UE, il sospettato arrestato ha diritto a consultare un avvocato prima del primo interrogatorio di polizia e ad averne uno presente durante lo stesso; inoltre, al sospettato in stato di fermo viene assegnato un avvocato d'ufficio tramite il servizio di patrocinio a spese dello Stato, qualora non ne abbia scelto uno. È possibile rinunciare a tale assistenza, ma una rinuncia espressa in una lingua che non si padroneggia, di notte e senza conoscere il contenuto del fascicolo, ha scarso valore ed è uno degli errori più comuni e facilmente evitabili nei casi internazionali.

I diritti linguistici sono diritti esigibili, non semplici cortesie. La Direttiva 2012/13/UE richiede che vi vengano forniti per iscritto i vostri diritti in una lingua che comprendete, e la Direttiva 2010/64/UE garantisce l'interpretazione durante gli interrogatori e le udienze, nonché la traduzione scritta dei documenti essenziali del caso. Le autorità olandesi sono in linea di principio tenute ad avvalersi di interpreti e traduttori iscritti al registro ufficiale tenuto ai sensi della Legge sugli interpreti e traduttori giurati (Wet beëdigde tolken en vertalers). Se venite interrogati tramite un interprete improvvisato, o se una citazione o un ordine di detenzione non sono stati tradotti, dichiaratelo a verbale; sarà molto più difficile sollevare la questione in seguito.

Per quanto tempo si può rimanere trattenuti prima di comparire davanti a un giudice?

Nei Paesi Bassi, la detenzione preventiva è suddivisa in blocchi prestabiliti, e conoscerli vi permette di capire quanto tempo ha effettivamente a disposizione il vostro avvocato. Dopo l'arresto, potreste essere trattenuti per un interrogatorio per un massimo di nove ore, escludendo le ore notturne tra mezzanotte e le nove del mattino. Se le indagini lo richiedono, il pubblico ministero o il suo sostituto possono disporre la custodia cautelare (inverzekeringstelling) per un massimo di tre giorni, prorogabile una sola volta di ulteriori tre giorni in caso di urgenza.

Entro tre giorni e diciotto ore dall'arresto, devi essere condotto dinanzi al rechter-commissaris, il quale valuta la legittimità della privazione della libertà e può ordinarne il rilascio. Il giudice istruttore può quindi disporre la custodia cautelare fino a quattordici giorni, dopodiché il tribunale in camera di consiglio può disporre la detenzione preventiva fino a novanta giorni, cosicché la detenzione preventiva può durare fino a 104 giorni prima dell'inizio del processo. In ogni caso, la detenzione richiede sia un grave sospetto sia un motivo previsto dalla legge, come il rischio di fuga, il rischio di recidiva o l'interesse delle indagini. Il rischio di fuga è il motivo più facilmente accettato nei confronti di un sospettato residente all'estero, ed è proprio per questo che una proposta tempestiva e documentata di condizioni, come la consegna del passaporto, un indirizzo di corrispondenza olandese e l'obbligo di presentarsi regolarmente, può fare la differenza tra la custodia cautelare e il rilascio con condizioni.

Cosa succede se vieni arrestato in base a un mandato di arresto europeo o a una richiesta di estradizione?

Se un altro Stato membro dell'UE vuole la tua consegna, emette un mandato d'arresto europeo ai sensi della Decisione quadro 2002/584/GAI, attuata nei Paesi Bassi nella legge Overleveringswet (Legge sulla resa). Il Tribunale distrettuale di Amsterdam Ha giurisdizione esclusiva sui procedimenti di estradizione per l'intero paese, attraverso la sua camera di assistenza legale internazionale, quindi ovunque tu venga arrestato, è lì che verrà esaminato il tuo caso. La Decisione Quadro richiede una decisione definitiva entro sessanta giorni dall'arresto, prorogabile di trenta giorni qualora tale termine non possa essere rispettato, e per le trentadue categorie di reati gravi che elenca, il tribunale non verifica la doppia incriminazione.

Il margine di manovra è più ristretto rispetto a un normale procedimento penale, ma è comunque reale. L'estradizione viene rifiutata o rinviata qualora il mandato sia viziato, qualora il perseguimento nei Paesi Bassi sia precluso dal principio del ne bis in idem o dalla prescrizione, e qualora la persona interessata corra un rischio concreto di subire condizioni di detenzione inumane o degradanti, o di vedersi violato il diritto a un equo processo nello Stato emittente. La Corte di giustizia dell'Unione europea applica una procedura in due fasi per valutare tali rischi: una carenza generale nello Stato emittente non è sufficiente di per sé, e la Corte deve procedere alla valutazione del rischio specifico e individuale per la persona in questione, sulla base di informazioni concrete ottenute dall'autorità emittente. I cittadini olandesi e i residenti permanenti vengono in linea di principio estradati per essere processati solo a fronte della garanzia che l'eventuale pena detentiva venga scontata nei Paesi Bassi, dopodiché la pena viene recepita e adattata ai sensi della legislazione olandese sul riconoscimento reciproco delle pene detentive.

Le richieste provenienti da Stati extra UE seguono la procedura tradizionale della legge sull'estradizione (Uitleveringswet) e del trattato applicabile. In questo caso, i ruoli sono distinti: il tribunale distrettuale si pronuncia sull'ammissibilità e fornisce consulenza al ministro, mentre il Ministro della Giustizia e della Sicurezza prende la decisione finale, che può essere impugnata dinanzi al tribunale civile con un procedimento sommario. I Paesi Bassi non estradano i propri cittadini per essere processati senza una garanzia di ritorno. Un punto merita una menzione a parte perché genera molta confusione: una notifica rossa dell'Interpol è una richiesta di cooperazione di polizia, non un mandato di arresto giudiziario, e può essere contestata dinanzi alla Commissione per il controllo degli archivi dell'Interpol, che può ordinarne la cancellazione.

È possibile contestare le prove raccolte all'estero?

Solo in parte, ed è opportuno essere onesti su dove traccia il confine. I tribunali olandesi applicano il principio di fiducia reciproca (vertrouwensbeginsel): quando un atto investigativo è stato compiuto all'estero da un'autorità straniera in base alla propria legislazione, il tribunale olandese di norma non verifica se tale autorità abbia rispettato le proprie norme. Ciò che il tribunale olandese verifica è se il processo nel suo complesso rimanga equo ai sensi dell'articolo 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo, se le autorità olandesi abbiano agito legalmente quando hanno richiesto, ricevuto o utilizzato il materiale e se la difesa abbia avuto una reale possibilità di verificare l'attendibilità delle prove.

Laddove siano state violate le norme procedurali olandesi, l'articolo 359a del Codice di procedura penale prevede un rimedio. Il tribunale può rilevare il vizio, ridurre la pena, escludere le prove o, nei casi più estremi, dichiarare l'inammissibilità del procedimento, valutando l'interesse leso, la gravità del vizio e il danno causato. Nella sua sentenza di revisione del 1° dicembre 2020 (ECLI:NL:HR:2020:1890), la Corte suprema ha modificato tale quadro, lasciando maggiore margine di manovra per l'esclusione delle prove laddove un diritto fondamentale sia stato gravemente leso, sebbene la soglia rimanga elevata e un'argomentazione difensiva non legata a un danno concreto per l'imputato non avrà successo.

Gli ingenti insiemi di dati di comunicazioni crittografate sequestrati nelle indagini francesi e belghe e condivisi con i pubblici ministeri olandesi tramite squadre investigative congiunte dimostrano come questo meccanismo funzioni nella pratica. I tribunali olandesi hanno generalmente accettato il materiale anziché verificare l'intercettazione straniera in sé, insistendo al contempo sul fatto che la difesa debba essere in grado di accertare l'affidabilità e la completezza di quanto divulgato e che l'accusa debba essere trasparente sulle modalità di selezione e attribuzione dei messaggi a un utente. La linea difensiva più efficace si basa quindi solitamente sull'attribuzione e sul contesto, piuttosto che sulla legalità dell'operazione straniera.

Qual è l'esposizione transfrontaliera per le società e gli amministratori?

Un'azienda può commettere un reato in proprio. L'articolo 51 del Codice penale rende perseguibili le persone giuridiche e consente di perseguire, insieme all'azienda, coloro che hanno ordinato o effettivamente diretto la condotta illecita. Per questo motivo, un'indagine aziendale si trasforma spesso in un'indagine personale per un amministratore o un responsabile della conformità. I ​​reati economici, finanziari e ambientali sono gestiti dal Functioneel Parket, la sezione specializzata della Procura della Repubblica, con il FIOD (Servizio Investigativo Federale per la Difesa) come organo investigativo, e sono questi i casi in cui sono più frequentemente coinvolti organismi di regolamentazione e procura stranieri.

I temi ricorrenti sono il riciclaggio di denaro, punibile ai sensi degli articoli da 420bis a 420quater del Codice penale, la corruzione internazionale e le violazioni dei controlli sulle esportazioni e delle sanzioni finanziarie. Le sanzioni, in particolare, sono diventate una priorità per l'applicazione penale della legge piuttosto che per quella amministrativa; le questioni che ne derivano sono illustrate nei nostri articoli sull'applicazione penale delle sanzioni internazionali e sulle misure penali nazionali e internazionali . Quando un'indagine interna procede parallelamente a un'indagine penale, la sequenza è fondamentale: gli appunti delle interviste e le relazioni forensi preparate per il consiglio di amministrazione possono finire in un fascicolo penale, e nei Paesi Bassi il segreto professionale si applica all'avvocato, non all'azienda o a un consulente interno privo di tale privilegio.

Cosa dovresti controllare se sei un sospettato o un testimone?

Innanzitutto, accertate la vostra posizione, perché un testimone può essere obbligato a rispondere, mentre un sospettato no (articolo 29 del Codice di procedura penale). Dopodiché, proteggete il fascicolo e coordinate la vostra difesa.

• Chiedete, e fate verbalizzare, se venite avvicinati in qualità di sospettati o di testimoni.
• Chiedere su quale base giuridica è stato effettuato il contatto: un'indagine olandese, un mandato di indagine europeo o una richiesta di assistenza giudiziaria reciproca, e da quale autorità.
• Non cancellare messaggi, documenti o account una volta che sai che è in corso un'indagine; conservali, inclusi i metadati. La cancellazione di materiale può avere gravi conseguenze a tuo sfavore.
• Non discutete del caso con altri sospettati o con il personale che potrebbe essere interrogato; fate in modo che ogni comunicazione avvenga tramite il vostro avvocato, in modo che rimanga riservata.
• Prima di partire, verifica se è stato emesso un avviso o un mandato di arresto.
• Verificare se gli stessi fatti siano già stati definiti in via definitiva in un altro Stato Schengen (articolo 54 della Convenzione di Schengen).

Un unico avvocato dovrebbe avere una visione d'insieme che abbracci tutte le giurisdizioni, in modo che una dichiarazione rilasciata in un paese non comprometta una posizione assunta in un altro. La nostra panoramica sulla procedura penale nei Paesi Bassi, dall'indagine al verdetto, descrive il percorso ordinario olandese, mentre il nostro articolo su phishing e frode su internet tratta le accuse di frode online.

Che cosa dovreste verificare come azienda?

Verificate chi, all'interno dell'organizzazione, è esposto al rischio, perché ai sensi dell'articolo 51 del Codice penale, coloro che hanno ordinato o diretto la condotta possono essere perseguiti insieme all'azienda. La FIOD e il Functioneel Parket si occupano della maggior parte di questi casi.

• Quali amministratori, responsabili della conformità o dipendenti possono essere trattati come sospettati anziché come testimoni?
• L'indagine interna viene avviata tramite un avvocato, in modo che il relativo lavoro sia coperto dal segreto professionale?
• I dati sono conservati presso fornitori di servizi che potrebbero ricevere un ordine di produzione europeo, con un termine di dieci giorni?
• I beni sequestrati o congelati e l'esposizione alle sanzioni ai sensi del Sanctions Act del 1977 vengono gestiti in parallelo?
• Esiste un unico avvocato coordinatore per tutte le giurisdizioni coinvolte?

Cosa possiamo fare per voi in un'indagine penale transfrontaliera?

Il nostro team specializzato in diritto penale assiste privati ​​e aziende in olandese, inglese e altre lingue, e si coordina con avvocati all'estero.

• Nei Paesi Bassi siamo presenti agli interrogatori di polizia e vi informiamo in anticipo sul vostro diritto al silenzio.
• Ci appelliamo al rilascio condizionato dinanzi al rettore-commissario e al tribunale in camera di consiglio.
• Agiamo nei procedimenti di consegna dinanzi al Tribunale distrettuale di Amsterdam e nei casi di estradizione.
• Contestiamo gli ordini di indagine europei, le richieste di assistenza giudiziaria reciproca e i sequestri che riguardano i tuoi dati o beni, tra cui congelamento dei beni nell'ambito dei regimi sanzionatori.
• Verifichiamo le prove straniere ai sensi dell'articolo 359a del Codice di procedura penale e dell'articolo 6 della CEDU.
• Rappresentiamo aziende e amministratori nelle indagini condotte dal Functioneel Parket e dal FIOD.

Sintesi

• Se i Paesi Bassi sono uno dei paesi coinvolti, la procedura penale olandese disciplina la tua posizione, anche quando la condotta o le altre parti si trovano all'estero.
• La giurisdizione territoriale e personale ai sensi degli articoli 2, 5 e 7 del Codice penale può raggiungere condotte che abbiano solo un collegamento parziale con i Paesi Bassi, fatte salve le disposizioni di doppia incriminazione laddove applicabili.
• Le autorità straniere necessitano di una procedura formale, di assistenza giudiziaria reciproca, di un mandato d'indagine europeo o, dal 18 agosto 2026, di un mandato europeo di produzione o conservazione, per raccogliere prove in questo Paese; ciascuna procedura prevede termini fissi e motivi limitati di rifiuto.
• Avete diritto al silenzio, ad avere un avvocato fin dal primo colloquio e a usufruire di servizi di interpretariato e traduzione; rinunciare a questi diritti senza un'adeguata informazione è raramente una scelta opportuna.
• Definisci la tua posizione, proteggi i tuoi dati e coordina la tua difesa nelle diverse giurisdizioni fin dal primo contatto, poiché le prime azioni solitamente determinano l'esito del caso.

Domande frequenti