Un'indagine penale dell'NVWA può avere gravi conseguenze per le aziende. L'Autorità olandese per la sicurezza alimentare e dei prodotti di consumo (NVWA) è nota a molte aziende come un ente regolatore che effettua ispezioni, emette avvisi e talvolta impone sanzioni amministrative. Questa immagine non è errata, ma è incompleta. L'NVWA dispone anche di un proprio servizio investigativo speciale, il Servizio di intelligence e investigazione, abbreviato in NVWA-IOD. Di conseguenza, un'ispezione che inizia come un controllo di routine può trasformarsi in un'indagine penale e, in ultima analisi, persino portare a un procedimento giudiziario da parte della Procura della Repubblica.
Per le aziende dei settori alimentare, dei mangimi, agricolo e della salute animale, la distinzione tra applicazione amministrativa e indagine penale è di fondamentale importanza. Non solo differiscono i poteri e le procedure, ma anche le conseguenze e la strategia richiesta variano considerevolmente.
Due percorsi di applicazione della legge
L'NVWA vigila sul rispetto, tra le altre cose, della legge sulle materie prime, della legge sugli animali, della legge sull'agricoltura, della legge sulla pesca e della legge sui fertilizzanti. In caso di sospetta violazione, può adottare diverse misure. L'eventuale avvio di un'indagine penale da parte dell'NVWA dipende dalla natura e dalla gravità della violazione.
Percorso di diritto amministrativo
Nell'ambito del diritto amministrativo, l'NVWA può, ad esempio, emettere un avvertimento, imporre una sanzione amministrativa, emettere un provvedimento soggetto al pagamento di una penale, avviare procedimenti di esecuzione amministrativa, sospendere o revocare una licenza, oppure limitare o annullare un riconoscimento o una registrazione. Una sanzione amministrativa viene solitamente imposta dopo un'ispezione e una relazione. Contro tale sanzione è possibile presentare ricorso e impugnarla.
Percorso di diritto penale
In caso di violazioni più gravi o complesse, il caso può essere oggetto di indagine penale. Ciò può comportare una denuncia ufficiale, un'indagine penale da parte dell'NVWA-IOD, un provvedimento sanzionatorio, una proposta di conciliazione o una citazione e un'udienza dinanzi al tribunale penale.
La scelta di un determinato tracciato non è determinata esclusivamente dall'ente regolatore che effettua l'ispezione. L'NVWA adotta una politica di intervento e sanzione. La gravità della violazione, i rischi per la salute pubblica, la sicurezza alimentare o il benessere degli animali, nonché le circostanze del caso, rivestono tutti un ruolo importante.
L'intento, la frode, la condotta sistematica e la recidiva possono costituire motivi di perseguimento penale. Un errore amministrativo isolato è più facilmente perseguibile ai sensi del diritto amministrativo. La frode strutturale, che coinvolge l'etichettatura, la macellazione illegale, gravi violazioni del benessere animale o il commercio di sostanze proibite, può invece portare a un'indagine penale.
La legge sui reati economici
Molte violazioni delle normative supervisionate dalla NVWA sono classificate come reati economici. La legge sui reati economici costituisce pertanto un importante anello di congiunzione tra la norma sostanziale e l'applicazione del diritto penale.
A seconda della norma applicabile e dell'intenzionalità della condotta, una violazione può essere classificata come reato o come illecito minore. Tale distinzione può influire sui poteri investigativi disponibili, sulla possibile pena, sulla possibilità di detenzione preventiva, sulla qualificazione della condotta e sulla posizione dei singoli individui all'interno dell'azienda. Nei casi di frode deliberata, come la manipolazione intenzionale delle etichette o l'elusione dei requisiti di ispezione, la colpevolezza può essere considerevolmente più grave rispetto al caso di un errore amministrativo.
Oltre alle multe, possono essere applicate anche altre sanzioni e misure, come la reclusione con sospensione condizionale della pena o senza possibilità di libertà condizionale, la chiusura dell'attività, la confisca dei beni, l'interdizione dall'esercizio di una professione e la pubblicazione della sentenza. Per le aziende, la combinazione di una sanzione pecuniaria, la chiusura e il danno reputazionale in particolare può avere conseguenze di vasta portata.
L'indagine NVWA-IOD: inchiesta all'interno della NVWA
L'NVWA-IOD è il servizio investigativo speciale che conduce indagini penali nell'ambito delle competenze dell'NVWA . A seconda del fondamento giuridico e delle circostanze dell'indagine, i suoi investigatori possono, tra l'altro, interrogare sospetti e testimoni, esaminare documenti, acquisire dati digitali, sequestrare beni e supporti di dati, effettuare perquisizioni e arrestare sospetti. Nelle indagini su larga scala o transfrontaliere, l'NVWA-IOD può collaborare, tra gli altri, con la polizia, l'FIOD, la dogana e la procura, in particolare nelle indagini penali transfrontaliere.
In genere, la Procura della Repubblica è coinvolta in questo tipo di casi tramite la Procura di competenza. Tale ufficio si occupa, tra le altre cose, di casi complessi in materia ambientale, di frode e di diritto alimentare. La Procura della Repubblica decide quindi come gestire il caso, con opzioni che includono l'archiviazione, una sanzione, un accordo o una citazione in giudizio.
Sanzione amministrativa e procedimento penale: la regola UNA VIA
Per lo stesso atto, non è possibile imporre semplicemente una sanzione amministrativa e contemporaneamente avviare un procedimento penale. Questa è nota come regola dell'una via.
L'applicazione di questa regola non è sempre semplice. In pratica, è necessario stabilire con precisione quale condotta venga contestata, a quale periodo e a quali fatti si faccia riferimento, se si tratti dello stesso atto, quale decisione di esecuzione sia già stata adottata e se sia stata effettivamente inflitta una sanzione amministrativa o semplicemente annunciata. Un avvertimento, un rapporto di ispezione o l'intenzione di sanzionare non hanno automaticamente le stesse conseguenze giuridiche dell'effettiva inflizione di una sanzione amministrativa. È quindi fondamentale valutare attentamente tutta la corrispondenza e la documentazione relativa al caso prima di prendere posizione.
Dall'ispezione all'indagine penale della NVWA
Un'indagine penale si differenzia sostanzialmente da una normale ispezione amministrativa. In un'ispezione amministrativa, l'obiettivo principale è solitamente quello di accertare una violazione e raccogliere informazioni per l'adozione di un provvedimento amministrativo. In un'indagine penale, invece, si possono utilizzare poteri più ampi, come perquisizioni a sorpresa, sequestri di informazioni digitali e interrogatori di persone sospettate.
Tra i segnali che indicano che non si tratta più di una normale ispezione vi sono, ad esempio, la presenza di agenti investigativi dell'NVWA-IOD, l'essere ammoniti, l'essere interrogati come sospettati, il sequestro di documenti, telefoni o computer, una perquisizione, il coinvolgimento della Procura della Repubblica o domande che riguardano non solo la situazione attuale ma anche transazioni precedenti o processi decisionali interni.
In questo contesto, è importante considerare la natura di una conversazione. Un imprenditore potrebbe pensare di collaborare con un'ispezione, mentre in realtà le autorità stanno già raccogliendo informazioni in vista di un'azione penale.
I diritti degli indagati
Un sospettato ha il diritto di sapere di cosa è sospettato. Ha inoltre il diritto di rimanere in silenzio e di consultare un avvocato prima dell'interrogatorio . Durante l'interrogatorio, in linea di principio, ha anche diritto all'assistenza legale.
Ciò non significa che un'azienda possa rifiutare qualsiasi collaborazione. Gli organi di controllo dispongono di poteri propri in base al diritto amministrativo e possono, in determinate circostanze, richiedere la collaborazione. Tuttavia, tale obbligo di collaborazione ha dei limiti. Un sospettato non è tenuto a collaborare attivamente alla propria condanna penale.
Per questo motivo, è fondamentale distinguere fin dal primo momento tra le informazioni che devono essere fornite in virtù di un potere di controllo, le dichiarazioni che possono essere utilizzate come prove contro un individuo, i dati aziendali e le dichiarazioni personali di amministratori, dipendenti o dirigenti di fatto. Una dichiarazione imprudente durante un primo colloquio può in seguito assumere un ruolo importante nel fascicolo penale.
Anche gli amministratori e i dirigenti di fatto sono a rischio
Un'indagine penale non si concentra esclusivamente sull'azienda in quanto persona giuridica. Anche amministratori, dirigenti e altri individui all'interno dell'organizzazione possono essere perseguiti personalmente . Ciò può accadere, ad esempio, quando qualcuno ha ordinato la violazione, ha consapevolmente permesso che la violazione si verificasse, ha effettivamente diretto la condotta illecita, era a conoscenza della violazione e non è intervenuto, oppure ha tratto beneficio dalla violazione.
L'esistenza di una responsabilità penale personale dipende dal ruolo specifico, dalle conoscenze e dal coinvolgimento della persona. Il mero fatto di essere un amministratore non è di per sé sufficiente. Allo stesso tempo, la distanza formale dalle operazioni quotidiane non sempre offre protezione quando una persona ha effettivamente avuto un'influenza sulla gestione dell'azienda.
Esempi di applicazione della legge penale
In diversi casi è emerso che la NVWA e la Procura pubblica intraprendono azioni penali in relazione, tra le altre cose, a frodi riguardanti l'etichettatura e l'origine, la macellazione illegale, l'uso di sostanze proibite nell'allevamento del bestiame, frodi relative al letame, il commercio di medicinali veterinari proibiti o contraffatti, gravi violazioni del benessere animale e violazioni durante il trasporto degli animali.
Questi esempi dimostrano che l'azione penale non si limita a situazioni eccezionali. In particolare, laddove vi siano dolo, profitto economico, recidiva, cooperazione organizzata o rischi per la salute pubblica e il benessere degli animali, aumenta la probabilità di un'indagine penale.
Cosa fare durante un'ispezione o un raid dell'NVWA
Una buona preparazione inizia con la definizione della natura dell'indagine.
Durante un'ispezione di routine
Durante un'ispezione di routine, è consigliabile identificare l'ente regolatore, chiedere informazioni sullo scopo e la portata dell'ispezione, mettere a disposizione la documentazione pertinente, rispondere in modo preciso e accurato, evitare dichiarazioni speculative e tenere un registro interno dell'ispezione.
In caso di indizi di un'indagine penale
In caso di perquisizione o indagine penale, è inoltre importante contattare immediatamente un avvocato specializzato, registrare quali persone e servizi sono presenti, verificare la portata della perquisizione o del mandato, evitare di distruggere o alterare documenti o dati digitali, istruire i dipendenti a non rilasciare dichiarazioni sostanziali senza previa consultazione, avvalersi del diritto di rimanere in silenzio quando qualcuno viene interrogato in quanto sospettato, assicurarsi che i beni e i dati sequestrati siano registrati nel modo più accurato possibile e valutare congiuntamente i procedimenti amministrativi e penali.
Collaborare con un'indagine non significa dover rilasciare dichiarazioni sostanziali senza una consulenza legale. Le prime ore di un'indagine, in particolare, possono essere decisive per il suo svolgimento.
In conclusione
È fondamentale riconoscere tempestivamente un'indagine penale da parte dell'NVWA . L'NVWA non è solo un ente di regolamentazione amministrativa. Attraverso l'NVWA-IOD, dispone di un apparato specializzato in diritto penale in grado di indagare su violazioni gravi e complesse. La Procura della Repubblica può quindi decidere in merito a una sanzione, a un accordo o al procedimento penale dinanzi al tribunale.
Per le aziende operanti nei settori alimentare, dei mangimi, dell'agricoltura e della salute animale, è quindi fondamentale riconoscere tempestivamente quando un'ispezione assume un carattere penale. Chi si rivolge rapidamente a un legale in quella fase può distinguere meglio tra i vari obblighi, diritti e rischi.
Law & More Assiste aziende, amministratori e dirigenti di fatto nelle ispezioni NVWA, nelle procedure di applicazione amministrativa e nelle indagini penali. L'assistenza inizia con l'ispezione iniziale e, se necessario, può proseguire fino alla gestione del caso dinanzi al tribunale penale.
Domande frequenti sulle indagini penali della NVWA
Qual è la differenza tra un'ispezione amministrativa dell'NVWA e un'indagine penale?
Un'ispezione amministrativa si concentra solitamente sull'accertamento di una violazione e sull'imposizione di una misura, come un avvertimento o una sanzione amministrativa. Un'indagine penale, condotta dal servizio investigativo speciale dell'NVWA (NVWA-IOD), può portare a un procedimento penale da parte della Procura della Repubblica ed è generalmente riservata a questioni più gravi, come frodi strutturali, macellazione illegale o gravi violazioni del benessere animale.
Posso essere multato e processato per la stessa violazione?
La legge olandese contiene la regola "una via", che impedisce che una persona venga punita due volte per lo stesso identico atto, sia con una sanzione amministrativa che con un procedimento penale. L'applicazione di questa regola non è sempre semplice, poiché dipende dalla condotta specifica, dal periodo e dai fatti in questione, nonché dal fatto che la sanzione sia stata effettivamente inflitta o solo annunciata.
Un amministratore di società può essere ritenuto personalmente responsabile penalmente per una violazione del NVWA?
Sì, è possibile se l'amministratore ha ordinato la violazione, l'ha consapevolmente permessa, ha effettivamente diretto la condotta proibita o ne era a conoscenza e non è intervenuto. Il semplice possesso della carica di amministratore non è sufficiente di per sé, e la valutazione dipende dal ruolo effettivo, dalle conoscenze e dal coinvolgimento di tale persona.
Cosa devo fare se un'ispezione NVWA potrebbe trasformarsi in un caso penale?
È consigliabile contattare un avvocato penalista il prima possibile e esaminare attentamente tutta la corrispondenza e i documenti relativi al caso prima di rispondere, poiché una valutazione tempestiva può essere fondamentale per definire la strategia più appropriata.
