Lodo arbitrale annullato: è eseguibile nei Paesi Bassi?

Un tribunale olandese, in linea di principio, si rifiuterà di dare esecuzione a un lodo arbitrale straniero che sia stato annullato nel paese in cui è stato emesso. L'esecuzione è possibile solo in casi particolari: quando l'annullamento si basa su motivi non riconosciuti dalla Convenzione di New York, o quando la sentenza di annullamento straniera stessa non è riconosciuta nei Paesi Bassi.

La Corte Suprema olandese (Hoge Raad) ha stabilito questa regola il 24 novembre 2017, in una controversia tra un uomo d'affari russo e il produttore di acciaio NLMK. Di seguito, spieghiamo il quadro giuridico, la sentenza e cosa significa se si desidera far valere, o contestare, un lodo arbitrale annullato nei Paesi Bassi.

Questo articolo tratta dei lodi arbitrali ai sensi della Convenzione di New York. Per le sentenze giudiziarie, si veda il nostro articolo sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze straniere nei Paesi Bassi.

Come viene eseguita una sentenza arbitrale straniera nei Paesi Bassi?

Un lodo arbitrale straniero non è direttamente esecutivo nei Paesi Bassi. È necessario prima ottenere l'autorizzazione all'esecuzione (exequatur); dal 1° gennaio 2015, tale autorizzazione va richiesta alla Corte d'Appello (gerechtshof), ai sensi dell'articolo 1075(2) del Codice di procedura civile olandese (Rv).

Se la parte soccombente non paga volontariamente, la parte vincitrice deve chiedere a un tribunale del paese in cui si trovano i beni di riconoscere il lodo arbitrale e di autorizzarne l'esecuzione. Solo allora un ufficiale giudiziario può pignorare conti bancari, azioni o altri beni.

Per i lodi arbitrali emessi in un altro Stato contraente, i Paesi Bassi applicano la Convenzione sul riconoscimento e l'esecuzione delle sentenze arbitrali straniere, adottata a New York il 10 giugno 1958. La Convenzione di New York conta attualmente 172 Stati contraenti. Ai sensi dell'articolo 1075 Rv, un lodo arbitrale coperto da tale trattato è riconosciuto ed eseguito in conformità con il trattato stesso. L'articolo 1076 Rv contiene una serie di norme analoghe per i lodi arbitrali emessi da Stati che non sono parte di un trattato.

Il tribunale che decide sull'exequatur non riesamina la controversia. Non verifica se gli arbitri abbiano valutato correttamente i fatti o il diritto. Esamina soltanto se si applica uno dei limitati motivi di rifiuto previsti dall'articolo V della Convenzione.

In quali casi un tribunale può rifiutare il riconoscimento della Convenzione di New York?

L'articolo V(1) della Convenzione elenca cinque motivi che la parte che si oppone all'esecuzione deve provare. L'articolo V(2) aggiunge due motivi che il tribunale applica d'ufficio.

Ai sensi dell'articolo V(1), il tribunale può rifiutare il riconoscimento se la parte resistente dimostra che:

• (a) l'accordo arbitrale era invalido o una delle parti non aveva la capacità giuridica;
• (b) che tale parte non ha ricevuto un preavviso adeguato o non è stata altrimenti in grado di presentare il proprio caso;
• (c) il lodo riguarda questioni che esulano dall'ambito dell'accordo arbitrale;
• d) la composizione del tribunale o la procedura non hanno rispettato l'accordo delle parti o, in mancanza di questo, la legge della sede;
• (e) il lodo non è ancora divenuto vincolante, oppure è stato annullato o sospeso da un'autorità competente nel paese in cui, o in base alla cui legge, è stato emesso.

Ai sensi dell'articolo V(2), il tribunale può anche rifiutare il riconoscimento se la questione non può essere risolta mediante arbitrato secondo il diritto olandese, o se il riconoscimento è in contrasto con l'ordine pubblico olandese.

Il motivo (e) è oggetto del presente articolo: il lodo è stato annullato dai tribunali della sede dell'arbitrato e la questione è se un tribunale olandese debba quindi rifiutare automaticamente l'esecuzione.

Il tribunale ha facoltà discrezionale quando un lodo arbitrale è stato annullato?

Sì, ma in modo limitato. La Corte Suprema ha stabilito che la Convenzione concede al tribunale olandese un certo margine di discrezionalità per riconoscere un lodo arbitrale annullato, ma solo in casi particolari.

La questione è sorta perché le versioni autentiche della Convenzione differiscono. Il testo inglese afferma che il riconoscimento "può essere rifiutato" solo se sussiste un motivo, il che suggerisce un margine di discrezionalità. Il testo francese recita "ne seront refusées que si", lasciando meno spazio a tale discrezionalità. La Corte Suprema ha risolto questa discrepanza ai sensi dell'articolo 33(4) della Convenzione di Vienna sul diritto dei trattati, che richiede l'interpretazione che meglio concilia i testi alla luce dell'oggetto e dello scopo del trattato. La Corte ha concluso che la formulazione inglese riflette al meglio tale scopo.

Quali sono i casi particolari?

Secondo la Corte Suprema, un tribunale olandese può riconoscere ed eseguire un lodo annullato in due situazioni. La prima si verifica quando l'annullamento si basa su motivi che non corrispondono ai motivi di rifiuto di cui all'articolo V(1)(a) a (d) della Convenzione. La seconda si verifica quando la sentenza di annullamento straniera non è riconosciuta nei Paesi Bassi.

La prima situazione riguarda i cosiddetti annullamenti standard locali: il tribunale della sede ha annullato il lodo arbitrale per un motivo specifico del proprio ordinamento giuridico, non internazionalmente riconosciuto. La seconda si riferisce alle condizioni generali olandesi per il riconoscimento delle sentenze straniere, stabilite dalla Corte Suprema nel 2014 (ECLI:NL:HR:2014:2838). Tra le altre cose, il tribunale straniero deve aver avuto giurisdizione su una base internazionalmente riconosciuta, il procedimento deve aver rispettato i requisiti di un equo processo e il riconoscimento non deve essere in contrasto con l'ordine pubblico olandese.

La parte che chiede l'esecuzione del matrimonio nonostante l'annullamento ha l'onere di esporre e provare i fatti che rendono il suo caso particolare. Il tribunale non procederà d'ufficio a tale verifica.

Cosa è successo nel caso discusso davanti alla Corte Suprema?

La controversia è sorta a seguito della vendita di azioni della società siderurgica russa NLMK da parte del suo azionista di maggioranza alla stessa NLMK. L'accordo di acquisto conteneva una clausola compromissoria e la controversia è sorta in merito al prezzo di acquisto e al suo pagamento.

Il venditore ha avviato un procedimento arbitrale presso la Corte Internazionale di Arbitrato Commerciale della Camera di Commercio e Industria della Federazione Russa, rivendicando il pagamento del prezzo di acquisto. NLMK ha sostenuto di aver già versato un acconto e di dover corrispondere un prezzo inferiore. Il tribunale arbitrale ha respinto le argomentazioni di entrambe le parti, ha stabilito autonomamente il prezzo e ha condannato NLMK al pagamento dell'importo rimanente.

Il procedimento olandese

NLMK ha presentato ricorso al Tribunale arbitrale della città di Mosca per l'annullamento del lodo arbitrale. Tale tribunale ha annullato il lodo nel giugno 2011 e le corti superiori russe hanno confermato l'annullamento. Le motivazioni addotte dalle corti russe, tra l'altro, includevano un vizio nella composizione del collegio arbitrale legato a rapporti non dichiarati tra esperti e arbitri, la non arbitrabilità di parte della controversia e la violazione di una norma imperativa del diritto russo.

Il venditore ha poi voluto far rispettare il lodo arbitrale sulle azioni che NLMK deteneva in una filiale olandese in Amsterdame nel 2011 ha presentato domanda di autorizzazione all'esecuzione al giudice del provvedimento cautelare del Amsterdam Il tribunale distrettuale, competente ai sensi della legge vigente all'epoca, ha respinto la richiesta. Il giudice ha ritenuto che un lodo arbitrale annullato non esista più e pertanto non possa essere eseguito.

Il venditore ha fatto appello al Amsterdam La Corte d'Appello ha stabilito che un lodo arbitrale annullato non è in linea di principio riconosciuto, a meno che non vi siano forti indizi che il procedimento di annullamento all'estero non abbia rispettato i requisiti di un equo processo. Non avendo riscontrato tali indizi, ha negato l'esecuzione nella sua decisione definitiva del 27 settembre 2016.

In cassazione, il venditore ha sostenuto che la Corte d'appello non aveva riconosciuto la discrezionalità che l'articolo V(1)(e) concede al giudice dell'esecuzione. La Corte suprema ha riconosciuto l'esistenza di tale discrezionalità, ma ha ritenuto che non fosse di aiuto al venditore: i motivi di annullamento russi corrispondevano ai motivi di cui all'articolo V(1)(a) a (d) della Convenzione, compreso il motivo relativo alla composizione del tribunale. Il caso non era quindi eccezionale e la Corte suprema ha respinto l'appello (ECLI:NL:HR:2017:2992).

Cosa significa in pratica?

Se siete in possesso di un lodo arbitrale annullato, l'esecuzione nei Paesi Bassi è possibile solo in circostanze eccezionali. Dovete dimostrare che l'annullamento si basa su motivi non riconosciuti a livello internazionale, oppure che la sentenza di annullamento non è riconosciuta dal diritto olandese.

Se ti opponi all'esecuzione, la sentenza offre una solida base di difesa. Qualora il lodo arbitrale sia stato annullato nella sede competente per motivi conformi alla Convenzione, il tribunale olandese, in linea di principio, rifiuterà l'esecuzione. Dovrai comunque provare l'annullamento e i relativi motivi.

Tempistica e conservazione dei beni

Nel paese d'origine del lodo arbitrale, il procedimento di annullamento e quello di esecuzione nei Paesi Bassi possono svolgersi contemporaneamente. Ai sensi dell'articolo VI della Convenzione, il tribunale olandese può rinviare la decisione sull'esecuzione qualora sia pendente un'istanza di annullamento del lodo e può ordinare all'altra parte di prestare una garanzia.

È inoltre possibile chiedere al tribunale olandese l'autorizzazione a disporre un sequestro conservativo (conservatoir beslag) per impedire la scomparsa dei beni durante la pendenza del procedimento. Tale sequestro deve essere seguito da un procedimento di merito o da una richiesta di exequatur entro il termine stabilito dal tribunale.

È possibile leggere online la sentenza completa della Corte Suprema e il testo della Convenzione di New York.

Cosa bisogna verificare se si desidera dare esecuzione a un lodo arbitrale annullato?

La tua richiesta verrà accolta solo se riuscirai a dimostrare che il caso è particolare, pertanto l'analisi della sentenza straniera deve essere effettuata prima.

• Ottieni le sentenze di annullamento di tutti i gradi di giudizio, con traduzioni giurate.
• Confronta ciascun motivo di annullamento con l'articolo V(1)(a) a (d) della Convenzione.
• Verificare se il tribunale straniero avesse giurisdizione in base a principi internazionalmente riconosciuti.
• Verificare se il procedimento di annullamento ha rispettato i requisiti di un processo equo.
• Individuare i beni del debitore nei Paesi Bassi e valutare un pignoramento conservativo.

Cosa dovresti controllare se stai opponendo resistenza all'applicazione della legge?

La sentenza della Corte Nazionale di Giustizia ti conferisce una posizione di forza, ma devi dimostrare l'annullamento e i motivi che lo giustificano.

• Allegare le sentenze di annullamento straniere con traduzione giurata.
• Dimostrare che i motivi di annullamento corrispondono all'articolo V(1)(a) a (d) della Convenzione.
• Se il procedimento di annullamento è ancora pendente, chiedete al tribunale di rinviare l'udienza ai sensi dell'articolo VI della Convenzione.
• Verificare se al sequestro conservativo siano seguiti procedimenti entro i termini stabiliti dal tribunale.

Cosa possiamo fare per voi in caso di annullamento di un lodo arbitrale?

I nostri avvocati specializzati in diritto societario assistono le parti che intendono dare esecuzione o opporsi a lodi arbitrali stranieri nei Paesi Bassi:

• Analizziamo la sentenza di annullamento straniera alla luce dei motivi previsti dalla Convenzione di New York.
• Redigiamo e depositiamo presso la Corte d'Appello la richiesta di autorizzazione all'esecuzione (exequatur).
• Chiediamo l'autorizzazione per un sequestro conservativo dei beni del debitore situati nei Paesi Bassi.
• Prepariamo la memoria difensiva contro l'esecuzione forzata, inclusa una richiesta di rinvio e di garanzia.
• Ci coordiniamo con gli avvocati della sede arbitrale in merito al procedimento di annullamento.

Sintesi

• Un lodo arbitrale straniero necessita dell'autorizzazione all'esecuzione (exequatur) della Corte d'Appello olandese prima di poter essere eseguito nei Paesi Bassi.
• Ai sensi dell'articolo V(1)(e) della Convenzione di New York, un lodo annullato nella sede non sarà in linea di principio eseguito.
• Il tribunale olandese ha una discrezionalità limitata: può comunque dare esecuzione al lodo se l'annullamento si basa su motivi estranei all'articolo V(1)(a) a (d), o se la sentenza di annullamento non può essere riconosciuta nei Paesi Bassi.
• Dovrete dichiarare e provare personalmente tali circostanze particolari; il tribunale non avvierà un'indagine d'ufficio.
• Nel caso NLMK, i motivi di annullamento addotti dalla Russia coincidevano con quelli previsti dalla Convenzione, pertanto l'esecuzione è stata rifiutata.

Domande frequenti