Responsabilità penale nei Paesi Bassi: quando una condotta costituisce reato?

Nei Paesi Bassi, si può essere ritenuti penalmente responsabili solo se la propria condotta corrisponde a un reato previsto dalla legge, è illecita e imputabile all'imputato, e se il tribunale accerta la colpevolezza in modo lecito e convincente (wettig en overtuigend bewezen). Anche in presenza di prove, non si incorre in alcuna sanzione se sussiste un motivo di esclusione della responsabilità, come la legittima difesa o un disturbo mentale.

Un cattivo movente o un esito indesiderato non sono mai sufficienti di per sé. Il legislatore deve aver reso punibile la condotta prima che essa avesse luogo, e la Procura della Repubblica (Openbaar Ministerie, OM) deve provare ogni elemento del reato contestato. Le norme sostanziali sono contenute nel Codice penale olandese (Wetboek van Strafrecht, Sr); la procedura è contenuta nel Codice di procedura penale olandese (Wetboek van Strafvordering, Sv).

Quali norme compongono il diritto penale olandese?

Il diritto penale olandese si basa su due codici e su una serie di leggi speciali. Il Codice penale definisce i reati e le pene; il Codice di procedura penale stabilisce le modalità di intervento della polizia, della procura e dei tribunali.

Il Codice penale è in vigore dal 1886 ed è stato modificato numerose volte. Il Libro Primo contiene le norme generali. Il Libro Secondo elenca i reati gravi (misdrijven) e il Libro Terzo i reati minori (overtredingen). Questa suddivisione è importante nella pratica. Determina quale giudice si occuperà del caso, se un tentativo è punibile e per quanto tempo dura il diritto di perseguire il reato. Influisce anche sulla possibilità che una condanna venga riportata in seguito quando si richiede un certificato di buona condotta (Verklaring Omtrent het Gedrag, VOG).

Le leggi speciali creano reati specifici. Esempi sono la legge sull'oppio (Opiumwet) per le droghe, la legge sulla circolazione stradale del 1994 (Wegenverkeerswet 1994), la legge sulle armi e munizioni (Wet wapens en munitie) e la legge sui reati economici (Wet op de economische delicten). Quest'ultima prevede sanzioni penali per le violazioni delle norme ambientali, di sicurezza alimentare, di vigilanza finanziaria e molte altre.

Il riciclaggio di denaro, ad esempio, è punibile ai sensi degli articoli da 420bis a 420quater Sr, mentre la legge antiriciclaggio e antiterrorismo (WWFT) impone solo obblighi amministrativi a banche, notai e altre istituzioni. Il nostro articolo sul riciclaggio di denaro e le transazioni insolite spiega la differenza.

Il diritto europeo opera in parallelo con i codici olandesi. I tribunali penali olandesi applicano l'articolo 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo (CEDU) come legge vincolante. Le direttive UE sul diritto all'informazione, all'interpretazione e all'accesso a un avvocato sono state recepite nel Codice di procedura penale. La consegna a un altro Stato membro dell'UE in virtù di un mandato d'arresto europeo è disciplinata dalla legge sulla consegna (Overleveringswet), non dall'estradizione.

Le normali multe per eccesso di velocità o mancato utilizzo della cintura di sicurezza non hanno carattere penale. Rientrano nella legge sull'applicazione amministrativa delle norme del codice della strada, nota come Wet Mulder. Il ricorso può essere presentato in prima istanza al pubblico ministero e solo successivamente al tribunale distrettuale (kantonrechter).

Quando una condotta si configura come reato penale?

Un comportamento costituisce reato solo se una legge lo prevedeva come punibile prima che venisse commesso. Il tribunale verifica quindi, secondo un ordine prestabilito, se i fatti corrispondono alla descrizione prevista dalla legge, se il comportamento era illecito e se l'autore del reato può esserne ritenuto responsabile.

Il punto di partenza è il principio di legalità sancito dall'articolo 1, comma 5: nessun atto è punibile se non sussisteva già una disposizione di legge che lo prevedesse al momento della sua commissione. I tribunali non possono colmare una lacuna mediante un ragionamento per analogia. Se la legge cambia a favore dell'imputato prima che la sentenza diventi definitiva, si applica la regola più indulgente.

La prima questione è se i fatti provati corrispondano alla descrizione del reato prevista dalla legge, compreso l'eventuale elemento soggettivo previsto dal legislatore. La seconda è se la condotta fosse illecita, ovvero se non vi sia alcuna giustificazione. La terza è se la colpa sia effettivamente vostra. Se un elemento della descrizione non viene provato, il tribunale vi assolve. Se la descrizione è soddisfatta ma sussiste una giustificazione o una scusante, il tribunale vi proscioglie da ulteriori procedimenti penali: i fatti sono provati, ma non ne consegue alcuna condanna. Il nostro articolo sul significato dell'assoluzione spiega la differenza in modo più dettagliato.

Spesso, i testi in lingua inglese descrivono i casi olandesi in termini di mens rea e actus reus. Si tratta di categorie di common law che non trovano riscontro nella legislazione o nella giurisprudenza olandese. Nei Paesi Bassi, l'elemento soggettivo richiesto è parte integrante di ogni singolo reato. Alcuni reati richiedono l'intenzione (opzet), altri la negligenza (culpa), mentre altri ancora, soprattutto in ambito economico e della circolazione stradale, non richiedono né l'uno né l'altro.

Qual è la differenza tra dolo e negligenza?

L'intento implica agire consapevolmente e volontariamente; la negligenza implica agire con grave imprudenza. Il diritto olandese ammette anche l'intento condizionale, che comprende l'accettazione consapevole di una considerevole probabilità che si verifichi il risultato vietato.

L'intento (opzet) viene solitamente descritto come agire con volontà e consapevolezza: sapere cosa si sta facendo e desiderarne il risultato. L'intento condizionale (voorwaardelijk opzet) estende questo concetto oltre quanto molti avvocati stranieri si aspettano. Chi spara con un'arma da fuoco in una strada affollata agisce con intento condizionale anche senza voler colpire nessuno in particolare. La negligenza (culpa) è lo standard più lieve di grave imprudenza. Un chiaro esempio è l'articolo 6 del Codice della Strada del 1994, che punisce il conducente il cui comportamento colposo causa un incidente con conseguente morte o lesioni gravi.

Quando la legge esclude la punizione?

La punizione è esclusa se una giustificazione elimina l'illiceità dell'atto, o se una scusante esclude la colpa. In entrambi i casi il tribunale ti proscioglie anziché assolverti.

Le giustificazioni (rechtvaardigingsgronden) includono la legittima difesa entro i limiti della necessità e della proporzionalità (articolo 41, paragrafo 1, lettera Sr), la necessità nel senso di un conflitto di doveri (articolo 40, lettera Sr), l'agire in virtù di un obbligo di legge (articolo 42, lettera Sr) e l'agire in seguito a un legittimo ordine ufficiale (articolo 43, lettera Sr). Le scuse (schulduitsluitingsgronden) rendono l'atto illecito ma eliminano la colpa. Tra queste rientrano la legittima difesa eccessiva causata da un'emozione violenta provocata dall'aggressione stessa (articolo 41, paragrafo 2, lettera Sr), la coercizione psicologica ai sensi dell'articolo 40, lettera Sr e un disturbo o difetto mentale ai sensi dell'articolo 39, lettera Sr.

I tribunali riconoscono anche una scusante non scritta: la totale assenza di colpa. Può essere applicata a chi non avrebbe potuto agire diversamente, o a chi si è affidato a un consiglio autorevole che si è rivelato errato. La soglia è alta e un imputato che semplicemente non conosceva la regola raramente riuscirà a farla valere.

Come si svolge un procedimento penale all'interno del sistema giudiziario olandese?

La polizia indaga sotto l'autorità di un pubblico ministero (officier van justitie) e l'ufficiale giudiziario (OM) decide se il caso viene deferito al tribunale. L'ufficiale giudiziario può anche archiviare il caso o risolverlo con un provvedimento sanzionatorio.

I pubblici ministeri olandesi operano secondo il principio di opportunità sancito dall'articolo 167 della legge olandese (Sv). Possono archiviare un caso per motivi di interesse pubblico anche quando le prove sarebbero sufficienti a giustificare una condanna. Chi ha un interesse diretto e non è d'accordo può presentare ricorso alla Corte d'appello, ai sensi dell'articolo 12 della legge olandese (Sv), entro tre mesi dalla notifica dell'archiviazione del caso. Spieghiamo questa procedura nel nostro articolo su cosa fare quando la polizia o il pubblico ministero decidono di non procedere.

Non tutti i procedimenti penali si concludono in tribunale. Per molti reati, il pubblico ministero può emettere un provvedimento sanzionatorio (strafbeschikking) senza la presenza di un giudice. Questo può prevedere una multa, l'esecuzione di lavori socialmente utili o la revoca della patente di guida, ma mai la reclusione. Accettarlo, o semplicemente pagarlo, comporta l'iscrizione del provvedimento nella fedina penale. Se ci si oppone (verzet) entro 14 giorni ai sensi dell'articolo 257e Sv, il caso viene deferito al tribunale penale. Il mancato rispetto di tale termine è una delle cause più comuni di condanna. Per saperne di più sull'udienza preliminare al provvedimento sanzionatorio, consultare la sezione dedicata.

Quando un caso arriva in tribunale, la giuria si basa sulla sua gravità. I ​​reati minori vengono trattati dal tribunale distrettuale. I reati gravi e di facile risoluzione vengono esaminati dal giudice di polizia (politierechter), un giudice monocratico che non può infliggere pene detentive superiori a un anno. I casi più complessi vengono esaminati da un collegio di tre giudici. È possibile presentare ricorso alla Corte d'appello (gerechtshof) entro 14 giorni dalla sentenza; il ricorso in appello prevede un riesame completo dei fatti e del diritto. Un ulteriore ricorso in cassazione alla Corte suprema (Hoge Raad) è limitato alle questioni di diritto e alla correttezza delle motivazioni.

Le vittime hanno un ruolo attivo nel processo. Possono partecipare al procedimento in qualità di parte lesa per richiedere un risarcimento danni e, nei casi più gravi, rivolgersi al tribunale.

Il tempo impone dei limiti all'intero sistema. Ai sensi dell'articolo 70 Sr, il diritto di perseguire penalmente si estingue dopo un periodo che aumenta in proporzione alla pena massima prevista per il reato. I reati punibili con una pena detentiva massima di dodici anni o più non si prescrivono affatto, così come non si escludono alcuni gravi reati sessuali contro i minori.

Che cosa deve dimostrare l'accusa?

L'accusa deve essere provata con mezzi probatori leciti e il tribunale deve essere convinto da tali prove. Questo criterio di prova lecita e convincente non è lo stesso dello standard di prova di common law al di là di ogni ragionevole dubbio.

L'articolo 338 Sv stabilisce il criterio. La prova ha una parte oggettiva, poiché le prove devono provenire dalle categorie elencate nell'articolo 339 Sv, e una parte soggettiva, poiché i giudici devono essere effettivamente convinti. Non è prevista la giuria: la decisione è affidata a giudici professionisti che devono motivarla.

Il Codice penale olandese contiene anche norme probatorie minime che nessun grado di condanna può derogare. Una condanna non può basarsi unicamente sulla dichiarazione dell'imputato (articolo 341, paragrafo 4, lettera Sv), né sulla sola dichiarazione di un singolo testimone (articolo 342, paragrafo 2, lettera Sv). Una confessione, pertanto, non è mai sufficiente di per sé. Qualora le prove siano state ottenute in violazione delle norme procedurali, l'articolo 359a, lettera Sv, consente al tribunale di ridurre la pena, escludere le prove o, nei casi più rari, dichiarare l'inammissibilità dell'accusa. La scelta della risposta più appropriata dipende dalla gravità della violazione e dal danno arrecato alla difesa. La nostra guida su quali prove siano ammissibili nei procedimenti penali olandesi analizza tale valutazione.

Un sospettato non è semplicemente una fonte di informazioni per lo Stato. L'articolo 27c della Convenzione europea dei diritti dell'uomo obbliga le autorità a informarti di ciò di cui sei sospettato. L'articolo 29 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo ti garantisce il diritto di rimanere in silenzio e impone all'interrogatore di avvertirti. Dal 1° marzo 2017 hai il diritto legale di consultare un avvocato prima del primo interrogatorio di polizia e di averne uno presente durante lo stesso. La presunzione di innocenza di cui all'articolo 6(2) della Convenzione europea dei diritti dell'uomo si applica in ogni circostanza. Essa vincola il tribunale e anche il modo in cui il pubblico ministero parla del caso in pubblico.

Quali sanzioni e misure può imporre un tribunale olandese?

Il tribunale può imporre pene principali, pene aggiuntive e misure cautelari. Le pene principali sono la reclusione, la detenzione per reati minori, i lavori socialmente utili e la multa.

L'articolo 9 Sr elenca le principali sanzioni: la reclusione (gevangenisstraf), la detenzione (hechtenis), i lavori socialmente utili (taakstraf) e la multa (geldboete). Ulteriori sanzioni includono l'interdizione da determinati diritti o incarichi, la confisca dei beni e la pubblicazione della sentenza. La legge sulla circolazione stradale del 1994 ha aggiunto la revoca della patente di guida. Le multe sono stabilite in sei categorie previste dalla legge. Gli importi vengono periodicamente adeguati, quindi è la categoria, piuttosto che la somma, a essere rilevante.

Le misure non sono intese come punizione, bensì come correzione di una situazione. Nei casi di attività commerciale, la misura più importante è la confisca dei profitti illeciti ai sensi dell'articolo 36e Sr. Tale confisca viene disposta in un procedimento separato e può superare di gran lunga l'ammenda prevista nel procedimento principale. Ai sensi dell'articolo 36f Sr, il tribunale può ordinare all'imputato di risarcire la vittima, somma che verrà poi incassata dallo Stato. Per gli imputati il ​​cui reato è connesso a un disturbo mentale, il tribunale può disporre il ricovero coatto (terbeschikkingstelling, tbs), con o senza trattamento obbligatorio.

La maggior parte delle condanne è sospesa, in tutto o in parte, con un periodo di libertà vigilata e condizioni quali trattamento, divieto di contatto o supervisione da parte del servizio di libertà vigilata. Ai sensi dell'articolo 22b Sr, un ordine di lavori socialmente utili non può sussistere da solo per i reati violenti e sessuali più gravi.

La pena raramente rappresenta l'intera conseguenza. Una condanna viene registrata nel sistema giudiziario e può impedire il rilascio di un certificato di buona condotta richiesto dal datore di lavoro. Per un cittadino straniero, può avere ripercussioni sul permesso di soggiorno, poiché l'IND (Servizio Immigrazione e Naturalizzazione) valuta la pena in relazione alla durata del soggiorno legale.

In che modo il diritto penale si insinua nella vita quotidiana e nel mondo degli affari?

Nella pratica, la maggior parte dei casi non sono quelli che finiscono sui giornali. In ambito aziendale, spesso si tratta di frodi, reati informatici e riciclaggio di denaro, e le aziende stesse possono essere perseguite penalmente.

I reati più comuni in ambito commerciale sono la frode (oplichting) ai sensi dell'articolo 326 Sr, l'accesso non autorizzato a sistemi informatici ai sensi dell'articolo 138ab Sr e il riciclaggio di denaro ai sensi degli articoli da 420bis a 420quater Sr. Ai sensi dell'articolo 51 Sr, anche le persone giuridiche possono commettere reati. Il Ministero degli Affari Societari (OM) può perseguire anche coloro che hanno ordinato o diretto la condotta illecita. Un amministratore può quindi essere incriminato personalmente insieme alla società.

Nella vita privata, i reati sessuali sono stati riformulati dalla Legge sui reati sessuali (Wet seksuele misdrijven), in vigore dal 1° luglio 2024, che ha spostato l'attenzione dalla coercizione all'assenza di consenso. Lo stalking (belaging), ai sensi dell'articolo 285b Sr, è perseguibile solo su denuncia: senza una denuncia formale da parte della vittima non è possibile procedere con l'azione penale. Le dichiarazioni rese online possono essere di per sé criminali, come spieghiamo nel nostro articolo sulla responsabilità penale per le dichiarazioni sui social media . In materia di circolazione stradale, l'articolo 5 della Legge sulla circolazione stradale del 1994 punisce la messa in pericolo della sicurezza stradale, l'articolo 6 la causazione colposa di un incidente grave e l'articolo 8 la guida in stato di ebbrezza.

Quale norma del Codice di procedura penale si applica?

Il codice di procedura penale vigente rimane in vigore. È stato adottato un codice completamente nuovo, ma non si prevede che entri in vigore prima del 2029.

Il Senato (Eerste Kamer) ha adottato il nuovo Codice di procedura penale il 24 febbraio 2026. Fino alla sua entrata in vigore, rimane in vigore il codice attuale, con i numeri di articolo utilizzati in questa pagina.

Cosa dovresti controllare se sei un sospettato?

Non rivelare nulla sul merito della questione e chiedi la presenza di un avvocato prima del primo colloquio; l'articolo 29 Sv ti garantisce questo diritto. Le dichiarazioni rese nelle prime ore sono le più difficili da ritrattare in seguito.

• Chiedi di cosa sei sospettato (articolo 27c Sv) ed esercita il tuo diritto di consultare un avvocato prima e durante il primo interrogatorio di polizia.
• Non discutere del caso con altri sospettati e non cancellare messaggi o documenti.
• Conservate ogni documento ricevuto e annotate la data di ricezione: i termini per presentare ricorso contro un provvedimento sanzionatorio e per impugnare la sentenza sono di 14 giorni.
• Chiedi al tuo avvocato di ottenere il fascicolo processuale non appena il pubblico ministero lo renderà pubblico.
• Se è coinvolta un'azienda, è bene separare fin da subito la posizione dell'azienda dalla propria posizione personale (articolo 51 Sr).
• Se sei cittadino straniero, verifica gli effetti di una condanna sul tuo permesso di soggiorno e su un futuro certificato di buona condotta (VOG).

Cosa dovresti controllare se sei una vittima?

In quanto vittima, non sei parte in causa nel procedimento penale, ma hai i tuoi diritti sanciti dal Codice di procedura penale.

• Denuncia il reato alla polizia e conserva una copia della denuncia; per lo stalking (articolo 285b sr) è necessaria una denuncia formale.
• Partecipa al procedimento penale in qualità di parte lesa e documenta i danni subiti.
• Se l'OM archivia il caso, entro tre mesi dalla notifica è necessario presentare ricorso alla Corte d'appello ai sensi dell'articolo 12 Sv.
• Chiedi al tribunale di imporre un'ordinanza di risarcimento ai sensi dell'articolo 36f Sr, in modo che lo Stato recuperi l'importo dal colpevole.

Cosa possiamo fare per lei in un caso penale?

I nostri avvocati penalisti assistono sospettati, imputati e parti lese in ogni fase del procedimento, nonché le aziende coinvolte in indagini; consulta anche la sezione "Quando è necessario un avvocato penalista" e la nostra pagina dedicata alla difesa penale transfrontaliera.

• Vi assistiamo prima e durante il primo interrogatorio di polizia.
• Esaminiamo il fascicolo e valutiamo se le prove soddisfano i requisiti degli articoli da 338 a 342 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo e se sono state ottenute legalmente.
• Presentiamo opposizione a un provvedimento sanzionatorio entro il termine di 14 giorni previsto dall'articolo 257e Sv.
• Vi difendiamo dinanzi al giudice di pace, al tribunale penale plenario e alla corte d'appello.
• Presentiamo un reclamo ai sensi dell'articolo 12 Sv o una richiesta di risarcimento per le vittime.
• Forniamo consulenza ad aziende e amministratori in merito a indagini penali e procedimenti di confisca ai sensi dell'articolo 36e Sr.

Sintesi

• Un comportamento è considerato criminale solo se una legge lo ha reso punibile in precedenza (articolo 1 Sr) e i fatti corrispondono alla descrizione prevista dalla legge.
• Il tribunale deve essere convinto sulla base di prove lecite (articolo 338 Sv); una confessione o una singola testimonianza non sono mai sufficienti di per sé.
• Giustificazioni come la legittima difesa e scuse come un disturbo mentale portano al proscioglimento, non all'assoluzione.
• Hai il diritto di rimanere in silenzio e di avere un avvocato prima e durante il primo interrogatorio di polizia.
• I termini sono brevi: 14 giorni per presentare opposizione a un provvedimento sanzionatorio e per impugnare una sentenza.

Domande frequenti